税务违法案件公告办法
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税务违法案件公告办法
税务违法案件公告办法
1998年9月28日，国家税务总局
第一条 为了规范和监督税务稽查执法行为，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国税收征收管理法》及有关规定，制定本办法。
第二条 税务机关以公告文体或者其他形式将已经生效的税务违法案件行政处理决定进行公告，接受社会监督。
税务违法案件一般由省、地、县三级稽查局或者其主管税务局在办公场所设立的专栏内张贴公告；重大或者其他具有典型意义的税务违法案件，可以印发新闻通稿或者召开新闻发布会进行公告。
第三条 公告应当实事求是，扼要介绍税务违法事实，写明税务行政处理决定的主要内容及其适用的法律、法规依据，与此不相关联的其他情节和调查审理过程，不应写入公告。公告不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。
第四条 公告字句要通达简练，正确引用法律、法规规定的税务违法行为名称及相关条文，不得以税务行政处理决定书代替公告。
第五条 公告须经发布机关负责人严格审批。
第六条 各省、自治区、直辖市和计划单列市国家税务局、地方税务局根据本办法，制定具体规定，报国家税务总局备案。
第七条 本办法自1998年10月1日起施行。
张贴式公告格式
税务违法案件公告
×税告字〔××〕第×号
……（写明税务违法行为名称及当事人的姓
名、职业、职务、单位、地址；曾有税务违法行为的，
可以略加介绍）。
……（简要叙述税务违法的事实、性质、情节、
态度和危害后果）。本局依照《××》第×条的规
定，作出××的处理决定，并于（将于）××年×月
×日（前）依法执行（写明执行方式）。（如已经行
政复议、行政诉讼程序，可以适当说明）。
特此公告
发布机关印章
××年×月×日
注：本公告格式适用于已经生效的税务行政
处理决定。
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定西市农村医疗救助实施办法
第25号
《定西市农村医疗救助实施办法》已经2005年6月27日市人民政府第三十四次常务会议通过，现予发布，从即日起施行。
代市长 杨子兴
二○○五年七月十九日
第一条 根据《民政部、卫生部、财政部关于实施农村医疗救助的意见》（民发［2003］158号）、民政部、财政部印发的《农村医疗救助基金管理试行办法》（财社［2004］1号）以及《甘肃省农村医疗救助管理暂行办法》（甘政办发［2004］155号）等规定，结合我市实际，制定本实施办法。
第二条 农村医疗救助是通过建立农村医疗救助基金，对农村患重大疾病的贫困农民在医疗费用上实行的救济制度，是新型农村合作医疗制度的重要组成部分。
农村医疗救助从贫困农民中最困难的人员和最急需的医疗支出中开始实施，并随着地方经济的发展逐步提升救助水平。
第三条 建立农村医疗救助制度，遵循以下原则：
（一）大病医疗救助和属地管理原则；
（二）公开、公平、公正的原则；
（三）与新型农村合作医疗制度和其他医疗救助政策相结合的原则；
（四）与当地经济社会发展水平和财政支付能力相适应的原则。
第四条 凡持有本市农业户口的贫困农民，因患重大疾病，医药费用超过家庭承受能力和无力参加新型农村合作医疗的，可以申请享受农村医疗救助待遇。
第五条 农村医疗救助的对象主要指下列人员：
（一）农村五保户中的重大疾病患者；
（二）农村特困户中的重大疾病患者；
（三）农村贫困农民中的三等甲级及其以下残疾军人、复员军人、带病回乡退伍军人以及烈士遗属、因公牺牲军人遗属、病故军人遗属、现役军人家属中的重大疾病患者；
（四）农村贫困户中的独生子女和二女结扎户等计划生育户中的重大疾病患者；
（五）县区民政部门确定的其他符合条件的重大疾病患者。
农村五保户为有关部门批准享受五保待遇的老年人、残疾人和未成年人；特困户为正常年景生活仍然过不去，需要民政救济的五种特殊困难户。
第六条 救助资金不予支付的范围：
（一）与医疗及用药无关的费用；
（二）打架斗殴、吸食毒品以及自残行为造成的医疗费用；
（三）有第三方承担赔偿责任的伤害或意外事故造成的医疗费用。
第七条 开展新型农村合作医疗的地区，资助医疗救助对象缴纳个人应当负担的全部或部分资金，参加当地新型合作医疗，享受合作医疗待遇。因患重大疾病经合作医疗补助后个人负担医疗费用仍然过高，严重影响其家庭基本生活的，再给予适当的医疗救助。
第八条 尚未开展新型农村合作医疗的地区，对因患重大疾病个人负担费用难以承担，影响其家庭基本生活的，给予适当医疗救助。
第九条 国家规定的特种传染病救治费用，按有关规定给予补助。
第十条 医疗救助资金支付采取申请人直接报销与医疗服务机构挂账结算相结合的办法。
（一）重大疾病患者采取借贷方式治疗后产生的医疗费用，按程序审批后符合农村医疗救助条件的，凭患者本人病历和医疗费用有效票据在县（区）民政局直接报销批准享受的医疗救助资金。
（二）符合农村医疗救助条件的重大疾病患者在定点医疗服务机构住院治疗，医疗服务机构凭县（区）民政局出具的批准患者应享受医疗救助金额的函件垫付资金，治疗结束后凭救助对象的病历和医疗费用发票到县（区）民政局核报结算。
（三）符合农村医疗救助条件的重大疾病患者到非定点医疗服务机构住院治疗的，县（区）民政局可以商定建立结算关系，按照第十条第（二）项的规定办理结算手续，也可以按照第十条第（一）项的规定直接报销救助资金。
第十一条 救助金额按以下标准确定：
（一）患有规定范围内重大疾病，当年住院治疗费用在3000元以下（含3000元）的，按照不超过实际费用的50%给予救助；当年住院治疗费用在3000元至5000元（含5000元）的，按照不超过实际费用的50%—40%给予救助；当年住院治疗费用在5000元至7000元（含7000元）的，按照不超过实际费用的40%—30%的给予救助；当年住院治疗费用在7000元以上的，按照不超过实际费用的30%—20%给予救助。
（二）对实施重大外科手术和特殊手术的病人给予单例救助，一般控制在1000元至3000元之间。对同时患有其他重大疾病的患者可适当提高救助金额。
（三）医疗救助对象个人享受医疗救助金额全年累计不超过7000元。
住院救助的具体病种和范围由各县区根据实际自行确定。
第十二条 合作医疗应对参加新型农村合作医疗的农村五保户、特困户的医药费报销比例比普通参合人员有所提高。
第十三条 申请人（户主）向所在村民委员会提出书面申请，如实提供患者本人的医疗诊断书、医疗费用收据、必要的病史材料、已参加合作医疗按规定领取的合作医疗补助凭证、社会互助帮困情况以及优抚对象、计划生育对象领取的医疗补助证明等资料，填写《农村特困家庭医疗救助申请审批表》，7日内经村民代表会议评议张榜公布同意后报乡（镇）人民政府审核。
乡（镇）人民政府对上报的有关材料逐项进行审核，并采取入户调查、邻里访问以及信函索证等方式对申请人的医疗支出和家庭经济状况等有关材料进行调查核实。将审核结果张榜公布，对在规定公布时间内无异议且符合医疗救助条件的，10日内上报县（区）民政局审批。县（区）民政局对乡（镇）上报的有关材料进行复审核实，集体研究后签署审批意见，对符合医疗救助条件的，核准其享受的医疗救助金额并及时通知申请人办理救助手续，对不符合享受医疗救助条件的，应当书面通知申请人并说明理由。
第十四条 开展新型农村合作医疗的地区，由农村合作医疗定点卫生医疗机构提供医疗救助服务；尚未开展新型农村合作医疗的地区，确定救助对象户口所在地乡（镇）卫生院（所）和县级医院等提供医疗救助服务。
第十五条 提供医疗救助服务的医疗服务机构应在规定范围内，按照本地合作医疗或医疗保险用药目录、诊疗项目目录及医疗服务设施目录，为医疗救助对象提供优质医疗服务。
第十六条 遇到疑难重症需转到非指定医疗服务机构就诊时，要按当地医疗救助的有关规定办理转院手续。
第十七条 承担医疗救助的医疗服务机构要挂牌服务，完善落实各种诊疗规范和管理制度，保证服务质量，严格控制医疗费用。
第十八条 医疗救助对象在定点医疗机构住院期间，定点医疗服务机构对挂号费、会诊费、出诊费等给予减免，对注射费、换药费按成本计价，对住院费、检验费、手术费按标准费用的80%计收。
医疗服务机构不得要求医疗救助对象支付在医疗、预防等方面应减免的费用。
第十九条 各县（区）要建立农村医疗救助基金，其主要来源：
（一）各级财政原则上按上年农村人口数，人均不低于1元的标准安排医疗救助资金，列入当年地方财政预算；
（二）扶贫资金的1%；
（三）福利彩票销售额的1%；
（四）社会捐助资金；
（五）基金形成的利息收入及其它资金。
第二十条 中央转移支付和省、市补助的农村医疗救助资金，由市财政、民政部门根据各县（区）医疗救助人数、财政列支以及工作成效等因素确定分配。
第二十一条 县（区）财政部门在社会保障基金财政专户中设立农村医疗救助基金专账，用于办理资金的汇集、核拨和支付等业务。县（区）民政部门设立农村医疗救助基金专账，用于办理资金的核拨、支付和发放等业务。财政部门应按时将医疗救助资金核拨至民政部门农村医疗救助基金专账。
第二十二条 农村医疗救助基金实行专户储存，专项管理，专款专用，单独核算，接受社会监督。民政、卫生、财政等部门要建立跟踪检查制度，对救助对象、救助金额定期向社会公布。
第二十三条 农村医疗救助在当地人民政府领导下由民政部门管理并组织实施，有关部门要各负其责，积极配合，共同抓好落实工作。
（一）民政部门负责农村医疗救助的管理、审批和具体组织实施工作。要认真调查研究，摸清底子，建章立制，完善程序，做好综合协调工作，并与人事部门协商解决好人员编制问题。
（二）财政部门负责农村医疗救助资金的汇集、核拨和监管工作。要根据民政部门审核确定的用款计划确保医疗救助资金的按时拨付，合理使用，并解决好农村医疗救助工作经费。
（三）卫生部门要加强对提供医疗救助服务的医疗服务机构的监督管理，规范医疗救助服务行为，提高服务质量和效率。
（四）审计部门要做好农村医疗救助资金的审计工作，确保医疗救助资金合理使用，杜绝挤占挪用等现象的发生。
（五）其他有关部门、单位要按照各自的职能搞好农村医疗救助的相关工作。
第二十四条 从事农村医疗救助管理审批工作的人员有下列行为之一的，给予批评教育；情节严重的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）压制不报，徇私舞弊，优情厚友的；
（二）对符合条件的申请人拒不签署同意意见的，或者对不符合条件的申请人故意签署同意意见的；
（三）扣压、挪用、贪污农村医疗救助资金的。
第二十五条 定点医疗服务机构有下列情形之一的，由医疗卫生行政机关取消定点医疗服务资格。
（一）不按规定的用药目录、诊疗项目目录及医疗服务设施目录治疗的；
（二）随意提高医疗费用的；
（三）出具诊断、治疗、用药、转诊等假证明的。
第二十六条 救助对象采取欺骗、隐瞒、伪造等手段骗取农村医疗救助金的，给予批评教育，追回其冒领的救助资金。
第二十七条 本办法由市民政局会同市财政局、卫生局负责解释和修订。
第二十八条 县（区）人民政府要制定本县（区）农村医疗救助实施细则。
第二十九条 本办法自发布之日起施行。
关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知
关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知
证监会
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》（以下简称《细则》）以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格有关问题通知如下：
一、申请对象
（一）申请咨询从业资格的证券投资咨询机构，包括：
1．已成立的和拟设立的专业证券投资咨询机构，含专营证券投资咨询机构和兼营证券投资咨询机构；
2．证券经营机构。
（二）申请咨询执业资格的证券投资咨询人员，包括：
1．专业证券投资咨询机构的咨询人员；
2．证券经营机构研究部门的咨询人员。
二、申请条件
（一）申请从业资格的机构，应具备以下条件：
1．符合《办法》第六条第（一）至（五）款规定；
2．符合《细则》第四至七条规定；
3．满足《公司法》对股东的有关要求，并符合以下条件：近三年，法人股东无重大违法、违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本百分之五十，未决诉讼标的不得超过其净资产百分之五十；自然人股东不存在到期未清偿的数额较大的债务。
（二）申请执业资格的人员，应取得证券投资咨询从业资格证书。
三、审批原则
证监会将依据《办法》、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。
对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其从业资格：
1．资本规模较大；
2．咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员；
3．主要高级管理人员素质较好；
4．服务质量及服务层次较高；
5．内部管理制度健全；
6．近一年未受过证监会及其派出机构的处罚。
对申请执业资格的人员，如果其所在机构获得了从业资格，证监会原则上将授予其执业资格；如果其所在机构未获得从业资格，该人员可以在受聘于一家有从业资格的机构后，另行申报执业资格。
四、申请与审批程序
（一）公司申请
1．设立专业证券投资咨询机构及申请从业资格，需首先在拟注册地的工商行政管理部门依法办理“公司名称预先核准”，然后向拟注册地的证监会派出机构提出申请；
2．已成立的证券投资咨询机构申请从业资格及为其咨询人员申请执业资格，可以向注册地的证监会派出机构提出申请。
（二）审核
1．证监会派出机构对申报材料进行初审，并将审核通过的申报材料及初审意见报证监会；
2．证监会对申报材料进行复审。
（三）批准、验收及证书发放
1．符合设立条件的专业证券投资咨询机构，由证监会发给批准设立文件；该机构应当自批准设立之日起两个月内完成设立工作，并由所在辖区的证监会派出机构进行验收，逾期未完成设立工作或者验收不合格的，原批准文件自动失效；验收合格的机构，向证监会申领从业资格证书，
并持批准设立文件和从业资格证书到拟注册地工商行政管理部门办理登记注册手续，之后，报证监会及其所在辖区的派出机构备案。
2．符合从业资格审批条件的已成立的证券投资咨询机构，由证监会发给从业资格证书；该机构应持从业资格证书到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在辖区的证监会派出机构备案。
3．符合执业资格审批条件的人员，由证监会发给执业资格证书。
已取得执业资格的人员到另一家机构继续从事证券投资咨询业务，须由原任职机构及现任职机构向所在辖区的证监会派出机构及证监会报告备案；到新机构不再继续从事证券投资咨询业务的，其执业资格自离开原机构之日起自动失效，其资格证书应交回证监会。
（四）公告
审批通过的机构应将获得从业资格的情况和获得执业资格的人员名单在证监会指定的报刊上进行公告，公告费用由该机构支付。
五、工作要求
（一）申请与审批工作自1999年8月1日开始。
（二）咨询人员申请执业资格，应由所在机构统一向辖区内证监会派出机构代办。
（三）新设机构在设立期间，不得以证券投资咨询机构的名义从事证券投资咨询业务。
（四）专业证券投资咨询机构须提供今年进行的验资报告，证券经营机构提供最新验资报告即可。
（五）各派出机构在对申报机构进行初审时，除审核其申报材料外，还应进行现场核查，同时对负责咨询业务的高级管理人员进行面试，并将有关情况写入初审意见。
（六）对于提供虚假材料的机构和个人，一经查实，证监会及其派出机构将在三年内不受理其业务资格的申请；已取得业务资格的，将撤销其资格；对为申请人员出具虚假证明的机构，证监会将保留追究的权力。
各派出机构要高度重视，切实加强领导，严格依照有关标准做好初审工作，对违规行为要严肃查处，同时要及时总结经验，并将有关情况及时通报证监会。
附件：
一、申请材料的格式和内容
二、证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表
三、证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表
附件一：申请材料的格式和内容
（一）申报材料的格式
1．纸张
采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）申报，并采用幅面为245×315毫米规格的硬皮夹子装订。
2．封面
（1）标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样；
（2）申请机构名称；
（3）申报时间；
（4）中国证监会派出机构初审批准时间；
（5）中国证监会批准时间。
3．份数
申报材料一式两份，其中：副本由中国证监会派出机构保留，正本由中国证监会派出机构转报中国证监会。
（二）申报材料内容
第一章 中国证监会派出机构的初审批准文件
1－1 中国证监会派出机构批准申请设立证券投资咨询机构、证券投资咨询机构从业资格以及证券投资咨询人员执业资格的初审文件
1－2 新设机构完成设立后，中国证监会派出机构对机构的验收报告
第二章 咨询机构的申请文件
（一）已成立机构的应报送：
2Ａ－1 申请从事证券投资咨询业务的报告
2Ａ－2 证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表或者证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表（附软盘——ＥＸＣＥＬ 格式）
2Ａ－3 企业法人营业执照（复印件）
2Ａ－4 公司章程
2Ａ－5 内部管理制度
2Ａ－6 业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）
2Ａ－7 由注册会计师提供的验资报告
2Ａ－8 由申请机构出具的本机构股东是否存在违法违规及资信状况是否良好的证明
2Ａ－9 申请机构成立以来的业务报告
2Ａ－10 五篇代表申请机构业务水平的咨询报告、研究成果
2Ａ－11 中国证监会要求报送的其它材料
（二）新设机构应报送：
2Ｂ－1 申请设立证券投资咨询机构的报告
2Ｂ－2 设立可行性报告
2Ｂ－3 设立方案
2Ｂ－4 设立负责人名单及其简历
2Ｂ－5 出资人或者发起人协议
2Ｂ－6 股东名册及其出资额、出资方式、出资比例
2Ｂ－7 公司章程（草案）
2Ｂ－8 企业名称预先核准通知书
2Ｂ－9 证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表（附软盘——ＥＸ－ＣＥＬ格式）
2Ｂ－10 内部管理制度
2Ｂ－11 拟任机构高级管理人员和拟执业咨询人员名单、简历及从业资格证书
2Ｂ－12 业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）
2Ｂ－13 由申请机构出具的股东是否存在违法违规及资信状况是否良好的证明
2Ｂ－14 中国证监会要求报送的其它材料
机构设立完毕后，还应报送以下文件：
2Ｂ－15 开业申请报告
2Ｂ－16 由注册会计师提供的验资报告
2Ｂ－17 企业法人营业执照（复印件）
第三章 咨询人员申请执业资格的申请材料
3－1 所在机构代理申请执业资格的报告
3－2 专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：
1．与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同；
2．由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一
3－3 三张近期免冠两寸彩色照片
附件二：证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表
申请机构＿＿＿＿＿＿＿＿＿
（盖章）
填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿
中国证券监督管理委员会制
填表说明
一、本表一式两份；
二、请打印或用钢笔、正楷字填写，字迹要清晰，语言要简练、准确。每栏均需填写，无该项内容填“无”；
三、内容要真实、准确、完整，空白处不足时可另附纸张说明；
四、“专营机构”是指专门从事证券投资咨询业务的公司；“兼营机构”是指其它受《证券、期货投资咨询管理暂行办法》管理的从事证券投资咨询业务的公司；
五、“高级管理人员”是指专业咨询机构副总经理以及证券经营机构研究咨询部门副经理以上的管理人员；
六、“经营范围”按营业执照填写；
七、“咨询业务形式”是指股评传真、声讯服务、股市沙龙、工作室、上市公司财务顾问等；
八、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值。
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｜机构名称｜ ｜
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｜注册地址｜ ｜
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｜通讯地址｜ ｜ 邮政编码 ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜联系人 ｜ ｜ 联系电话 ｜ ｜ 传真 ｜ ｜
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｜机构类别｜ 专营机构 □ 兼营机构 □ ｜
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｜机构组织｜ ｜
｜ ｜ 股份有限公司 □ 有限责任公司 □ ｜
｜形 式｜ ｜
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｜法人营业｜ ｜ 颁发 ｜ ｜
｜执 照｜ ｜ 机关 ｜ ｜
｜－－－－｜ ｜ 成立 ｜ ｜
｜注册资本｜ ｜ 时间 ｜ ｜
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｜ ｜姓名 ｜性别｜出生年月 ｜ 学历 ｜职称 ｜政治面貌 ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜董事长 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜总经理 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜机 构 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜高级管理人员数 ｜ ｜咨询人员数 ｜ ｜
｜总人数 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜其他高级｜ ｜
｜管理人员｜ ｜
｜姓名 ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 股东名称或者姓名 ｜出资金额（万元）｜出资比例（％）｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜前五名股｜ ｜ ｜ ｜
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｜东情况 ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ 姓名 ｜ 性别 ｜ 年龄 ｜ 学历 ｜所学专业｜证券从业年限｜ 职务 ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜申｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜请｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜执｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜业｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜资｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜格｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜人｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜员｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜情｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜况｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜参股名称 ｜参股金额 ｜持股比例 ｜
｜对外参股情况｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
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｜ 经营范围 ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ 咨询业务 ｜ ｜
｜ 形 式 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ 主要设备 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜对外提供咨询材料保｜ ｜
｜ 业务场所面积 ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜存方式 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜名称 ｜主要业务 ｜营业所在地 ｜职工人数｜联系电话｜
｜ ｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜分支机构情况 ｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜（含分公司、子公｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜司、代表处） ｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜目前是否牵涉到 ｜ ｜
｜诉讼案件？如果 ｜ ｜
｜有，请说明。 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜何时何地因何原 ｜ ｜
｜因受过何种行政 ｜ ｜
｜处罚？ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜填表时机构及分 ｜ ｜
｜支机构是否为自 ｜ ｜
｜己或代理客户买 ｜ ｜
｜卖证券的情况说 ｜ ｜
｜明 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜机构需说明的其 ｜ ｜
｜他事项 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜法定代表人签名 ｜ ｜
｜与机构盖章 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜中国证监会派出 ｜ ｜
｜机构初审意见 ｜ ｜
｜ ｜ 签名（盖章） 年 月 日｜
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｜ ｜ ｜
｜中国证监会机构 ｜ ｜
｜监管部意见 ｜ ｜
｜ ｜ 签名（盖章） 年 月 日｜
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附件三：证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表
代申请机构＿＿＿＿＿＿＿＿＿
申 请 人＿＿＿＿＿＿＿＿＿
填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
中国证券监督管理委员会制
填表说明：
1．本表一式两份；
2．请打印或用钢笔填写，字迹要清晰、工整。每栏均需填写，如无该项内容填“无”；
3．内容要真实、准确、完整，空白不足时可加附页；
4．“高级管理人员”是指专业咨询机构副总经理以及证券经营机构研究咨询部门副经理以上的管理人员。
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｜ 机构名称 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 联系人 ｜ ｜ 联系电话 ｜ ｜ 传真 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜法定代表人 ｜ ｜ 总经理 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜机构总人数 ｜ ｜高级管理人员数 ｜ ｜ 咨询人员数｜ ｜
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｜ ｜ 姓名 ｜ 性别 ｜ 年龄 ｜学 历｜ 所学专业 ｜证券从业年限｜ 职务 ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜申｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜请｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜执｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜业｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜资｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜格｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜情｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜况｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜人｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜员｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜所在机构对人员 ｜ ｜
｜申请执业资格的 ｜ ｜
｜意见 ｜ ｜
｜ ｜ 法定代表人签名 机构盖章 ｜
｜ ｜ 年 月 日｜
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｜ ｜ ｜
｜中国证监会派出 ｜ ｜
｜机构初审意见 ｜ ｜
｜ ｜ 签名（盖章） 年 月 日｜
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｜ ｜ ｜
｜中国证监会机构 ｜ ｜
｜监管部意见 ｜ ｜
｜ ｜ 签名（盖章） 年 月 日｜
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1999年7月27日
