沈阳市保守国家秘密奖惩办法

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　　　　　　　　　　　◇ 清华大学法学院教授、博士生导师 王亚新


新民事诉讼法在第五十六条增加了第三款，规定未能参加诉讼的有独立请求权和无独立请求权的两种第三人均有可能事后提起请求改变或撤销生效判决、裁定或调解书的诉讼。一般的理解是该项条款引入了一个可简称为“第三人撤销之诉”的诉讼新种类。关于设置这一诉讼种类的目的，大体可区分为两个方面：一个方面是给以因故未能参加诉讼而没有获得程序保障、却可能受到判决既判力扩张效果拘束的第三人提供救济途径；另一个方面，则是防止第三人的合法权益受到他人通过利用诉讼审判骗取法院生效法律文书等方式的不当侵害。从比较法上看，第三人撤销之诉可见于法国和我国台湾的民事诉讼立法，且这些域外的程序设置之目的多侧重于上述第一个方面。但我国本次民事诉讼法修改新增加此项制度,很大程度上却是缘于侵害第三人利益的虚假诉讼频频发生、亟待予以遏制这种具有我国转型期社会特点的现实需求。因此，如何更有利于受到不当侵害的第三人得到救济，尤其是怎样有效地遏制非法利用诉讼、保全或调解协议的司法确认等程序实施这种侵害的行为，应当成为解释适用第五十六条第三款时考虑的首要问题。同时，对于未能通过参加诉讼获得程序保障的第三人，在判决或诉讼调解的效力可能影响其权利时提供一种救济渠道或手段，亦为适用这个条款需要兼顾的一个侧面。同时，考虑到生效法律文书一般不宜轻易更动的严肃性与法律稳定性，对第三人撤销之诉的提起予以较严格的掌握，防止随意攻击生效法律文书，亦应成为解释适用本条款的重大注意事项之一。从学理上讲，新民诉法第五十六条第三款规定的第三人撤销之诉，指的是能够成为本诉适格当事人的第三人以已发生之诉讼的原、被告双方为共同被告，旨在全部或部分地改变原来的判决、裁定或调解书所确定的法律状态或权利义务关系而提起的诉讼，其性质属于形成之诉。

基于对该制度目的和性质的上述理解，在解释适用时首先需要解决的一个问题，就在于什么样的“第三人”能够成为可以提起这种诉讼的适格当事人。从第五十六条的结构来看，前二款分别规定了有独立请求权的第三人提起诉讼和无独立请求权的第三人参加诉讼两种程序，而第三款则把可以提起第三人撤销之诉的当事人限定在“前两款规定的第三人”。因此，当事人适格的问题需要限于此范围内并加以进一步的考察。首先，从我国语境内设置该制度的目的主要在于遏制虚假诉讼这一理解来看，可以说有独立请求权却因故未能参加原诉的第三人，往往最容易成为有资格提起第三人，撤销之诉的原告当事人。因为，现实中某些人出于侵害他人权益的动机而串通制造的虚假诉讼，往往都表现为对利益攸关者的刻意隐瞒，以便在其无法“在场”的情况下达到骗取生效判决、裁定或调解书的目的。例如，婚姻关系存续期间瞒着配偶通过虚假诉讼等先转移财产，蓄意制造离婚时无财产可分割的状态，或与他人进行交易或发生经济纠纷时“私底下”以通谋滥用诉讼程序等手段处分即将承担责任的财产等行为，无一不包括“直接涉及侵害他人利益”和“隐瞒”这两个因素。于是，受到这种侵害的当事人事后也就最有可能成为对于原诉之诉讼标的拥有独立的请求权（无论是全部的还是部分的）、且当时未能参加诉讼当然不可归责于自身的第三人了。不过需要注意的是，有独立请求权的第三人事后提起第五十六条第三款规定的诉讼时，还可能存在两种情况：一种是第三人与原诉当事人之间围绕系争财产或法律关系并无实质性争议的情况，即第三人对于该项财产或法律关系拥有易于证实或无可争辩的权利。第三人撤销之诉在确认这一点之后，只需对原判决、裁定或调解书应否予以撤销或改变进行审理即可。而另一种情况则是，第三人对于原诉的诉讼标的是否拥有全部或部分的独立请求权是存在争议的，这个问题本身必须作为审理的先决事项。对这种争议或问题有可能需要在立案和本案审理两个阶段都进行审查。在立案阶段作为当事人适格问题，这是决定是否受理的起诉条件之一。就后一阶段而言，第三人是否拥有独立请求权与原生效法律文书是否撤销或改变一起，共同构成本案的审理对象或诉讼标的。需要注意的是，如果在立案阶段发现第三人围绕是否拥有独立请求权与原诉当事人一方存在激烈的对立且处理这种争议的难度很大，则第三人可能有必要针对原诉的该方当事人另行提起旨在解决彼此之间争议的诉讼，而不应直接利用第三人撤销之诉。等到这一争议解决之后，其可以依据获得的判决等，再来请求撤销原来的法律文书。

与有独立请求权的第三人相较，对于第五十六条第二款规定的无独立请求权的第三人，在能否作为提起第三人撤销之诉的适格当事人这方面可能需要予以更多限制。因为这种第三人与原诉之间只存在“案件处理结果同他有法律上的利害关系”这种较为间接的关联。根据这种关联的性质又可把无独立请求权的第三人分为“权利型”和“义务型”这两个类型：前者如追索工程款的案件中无资质也非签订工程承包合同一方却因转包而实际垫资施工的工程队等；后者如瑕疵商品的提供者或有争议财产的转让方等可能因原诉一方当事人的败诉而被追究相应责任或义务的第三人。从理论上讲，只有前一类型的第三人可能因原诉当事人串通骗取生效法律文书而自身利益遭受侵害，也不排除只是因为非归责于其自身的事由而未能参加原审，没有获得进行举证、质证和辩论的程序保障，而判决的结果又影响到其利益。但一方面这种类型的无独立请求权第三人在司法实践中本来就比较少见，而且即便原审裁判结果对其利益有不利影响，往往也有可能通过另案起诉的方式来获得救济。关于“义务型”的无独立请求权第三人，可以说只有原诉裁判结果可能影响到其利益这种情形，且无论出于何种原因只要其没有参加诉讼，法院都不会直接对其权利义务作出裁判。因此，对于这种第三人针对生效判决、裁定或调解书提起的撤销或变更之诉，只要通过另行起诉能够解决的问题，都不应轻易予以受理。此外，作为前述两种类型的“综合”形态，司法实践中还可以发现所谓“权利——义务型”的无独立请求权第三人之存在，如房屋等财产转卖、转租的受让人等即为其例。基于上文提出的理由，对于这个类型的第三人根据第五十六条第三款提起诉讼，亦应采取严格审查和控制的态度。

限于篇幅，最后简单涉及一下第三人撤销之诉和案外人申请再审及执行程序中的案外人异议之诉这两种功能类似的制度之间的关系问题。最高人民法院2008年就审判监督程序的适用而发布的司法解释第五条规定，对原判决等法律文书确定的执行标的物主张权利的案外人，以“无法提起新的诉讼解决争议”为条件，在一定期限内可向法院申请再审。这种案外人再审申请的目的及功能在很大程度上与第三人撤销之诉重合。现在的问题是，只要案外人能够作为新民诉法第五十六条的适格当事人，是否就不符合“无法提起新的诉讼”这一条件而只能选择第三人撤销之诉呢？抑或这种当事人可以在申请再审和起诉之间自由选择呢（包括一种救济途径如果没有走通，是否可以再诉诸于另外一种救济途径）？这里还牵涉到最高院今后根据新民诉法整合此前的司法解释出台新的司法解释时是否保留案外人再审申请的问题。鉴于这项制度与第三人撤销之诉适用的对象领域仍有不相重合的部分，笔者倾向于今后仍保留案外人申请再审。例如，第五十六条第三款的规定并不能适用于这样的情形：目的在于转移财产而串通制造的虚假诉讼在先，然后原诉的当事人一方再与第三人进行交易等，造成事后对其利益的侵害。显然，此类情况下的第三人并不在第五十六条可以覆盖的对象范围之内，因而只能通过案外人再审申请来寻求救济。再如，在众多继承人围绕遗产而发生的纠纷中具有与原被告都不同的权利主张而应列为有独立请求权第三人的继承人，无论缘于何种事由未能参加诉讼，原诉的判决等法律文书都属程序错误而应通过再审程序予以纠正，因此其只能作为案外人申请再审。不过，即使保留这项制度，也应当对案外人或第三人的选择或其程度、方法、顺序等进行限制。原则上只能或者作为案外人申请再审、或者作为第三人提起撤销原生效法律文书的诉讼，不应允许“一条路不行再走另一条”那样的选择。

相比之下，第三人撤销之诉与案外人异议之诉在制度目的上就有较大区别。一般而言，民诉法第二百二十七条规定的案外人异议之诉，其主要目的应理解为旨在处理解决同原生效法律文书无关、仅仅是围绕被执行的具体财产权利归属而发生的争议。此类情况完全不会涉及第三人撤销之诉。不过，根据第二百二十七条前段，案外人提出异议后，如果发现原生效法律文书本身有误，严格依照条文表述的话，下一步都应按案外人申请再审的程序进行处理。这种情况下案外人要是能够作为第五十六条第三款规定的适格当事人，是否也可给其以另行提起第三人撤销之诉的选择余地呢？于是，这里又回到了上一节提出的问题。凡此种种，今后在制订相关司法解释时都应予以通盘的考虑。
江门市财政局江门市科学技术局 江门市财政局


关于印发《江门市科学技术局、财政局关于江门市科技型中小企业技术创新资金管理的暂行办法》的通知

江科［2007］71号




各市（区）科学技术局、财政局，各有关单位：

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　　经市人民政府同意，现将《江门市科学技术局、财政局关于江门市科技型中小企业技术创新资金管理的暂行办法》印发给你们，请遵照执行。在执行过程中如有什么问题，请及时向市科学技术局反映。






江门市科学技术局

江门市财政局

二○○七年四月二十八日





附件：

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江门市科学技术局、财政局关于江门市科技型

中小企业技术创新资金管理的暂行办法




第一章　总　则

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　　第一条　为规范我市科技型中小企业技术创新资金（以下简称“市创新资金”）的管理，提高创新资金使用效益，根据《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》、《江门市促进自主创新若干政策》和《江门市科技三项费用使用和管理办法》，结合江门市实际情况，制定本办法。

　　第二条　江门市科技型中小企业技术创新资金是经市政府批准设立的，主要用于对推荐申报“国家科技型中小企业技术创新基金”项目的立项扶持和申报费用补贴的专项资金。该专项资金自2007年起，每年从全市科技专项资金中专项列支，其中市本级安排300万元，辖区内各市、区分别安排30万元以上（辖区内各市、区筹集的资金仅用于本辖区推荐申报的项目，由各市、区自行管理）。

　　第三条　江门市科学技术局(以下简称“市科技局”）是市创新资金的主管部门，市财政局是市创新资金的监管部门。创新资金的使用接受市审计部门的审计。市科技局负责按照科学技术部的发布申报指南和要求，组织项目的考察、申报、评审、立项、报批及项目管理服务、跟踪等工作；市财政局负责对项目运作和经费使用情况进行监督检查。

　　第四条　市创新资金的使用和管理遵守国家有关法律、行政法规和相关规章制度，遵循诚实申请、公正受理、科学管理、择优支持、公开透明、专款专用的原则。


第二章　使用范围与支持方式



　　第五条　资金主要用于对申报“国家科技型中小企业技术创新基金”项目的立项扶持和申报费用补贴，以及项目管理费（含服务机构工作经费）。其中，对纳入“国家科技型中小企业技术创新基金”市推荐申报项目的，给予立项扶持，资金扶持总额一般不超45万元(资金采取项目所在地与市按比例分担解决，其中，市与区各50%；市与辖区市为35%:65%)；对经省推荐上报国家的，由市给予申报费用补贴(补贴金额为1.5万元)；项目管理费按每年不超过10万元安排支出。


　　第六条　申请市创新资金支持的项目需符合以下条件：

　　（一）符合国家产业和江门市产业与技术政策；

　　（二）技术含量较高，技术创新性较强；

　　（三）项目产品有较大的市场容量和较强的市场竞争力，有较好的潜在经济效益和社会效益，有望成为新兴产业；

　　（四）有自主知识产权且无知识产权纠纷；

　　（五）当年度《国家科技型中小企业技术创新基金项目指南》要求的其他条件。

　　第七条　承担项目的企业必需在江门市注册，并符合《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》及当年《科技型中小企业技术创新基金申报须知》所要求的条件。

　　第八条　申请市创新资金资助的企业，必需有超过申请市创新资金资助数额2倍以上的自有资金配套。在同一年度内，一个企业只能申请一个项目。凡已列入市创新资金支持的项目不得重复申报其它同类性质市级科技经费扶持。



第三章　项目的申请、受理及审批
　　
　　第九条　市科技局每年发布“市创新资金申请须知”，明确当年具体的资助条件与标准，并根据科学技术部科技型中小企业技术创新管理中心的年度安排和规定，组织项目的申报和地方评审。项目受理时间一般安排在每年的三月至五月，地方评审上报时间安排在七月至八月。

　　第十条　采取公开方式受理项目申请。市级项目直接向市科技局申请，辖区内各市、区项目由所属科技局与财政局加具审核意见后统一上报市科技局。受理审查内容包括：资格审查、形式审查、内容审查。受理审查合格后，市科技局将组织有关机构和专家进行立项评审。

　　第十一条　在专家评审的基础上，市科技局按择优支持的原则，提出市创新资金支持的项目和金额建议，会同市财政局联合上报市政府批准。然后按照规定程序将重点申报项目向科学技术部科技型中小企业技术创新基金管理中心推荐。

　　第十二条　对市创新资金立项扶持的项目实行合同管理。由市科技局与承担单位签订合同，确定项目各项技术经济指标、阶段考核目标以及完成期限等条款。

　　第十三条　项目承担企业应严格执行国家有关财经法规、财务规章制度，认真履行合同，科学、合理、有效地安排和使用市创新资金拨款，保证专款专用，对划拨的市创新资金及配套资金必须设立专门科目核算，并对项目经费实行专账管理、单独核算。项目承担单位的配套资金必须与市创新资金经费一起封闭管理，严禁截留、挪用。


第四章　创新资金的监督管理



　　第十四条　市科技局负责市创新资金项目的日常监督管理，并对项目进展情况进行年度跟踪。也可委托科学技术部科技型中小企业技术创新基金管理中心认可的创新基金服务机构承担该项工作。

　　第十五条　项目承担单位应当按合同要求，在规定时间内提交项目验收（结题）申请。需要提前或延期验收的项目，企业应提出申请报市科技局批准后执行。

　　第十六条　市创新资金资助项目的实施期为两年。实施期内，由市科技局按资助项目的进展情况采取分期拨付市创新资金（一般分为2期，首期拨付60%，余下的40%在项目验收合格后拨付）。对未按合同完成阶段目标的项目，缓拨或停拨下一阶段资助经费。

　　第十七条　项目承担单位必须接受具备资格的市审计机构的审计。



　　第十八条　因不可抗拒因素，项目未能按合同要求完成计划进度和各项指标的，项目承担单位应当及时向市科技局提交报告说明原因.对未按合同完成阶段目标的项目，市科技局有权根据情况作出缓拨、停拨或终止项目合同与拨款的决定。承担单位应当按要求进行项目清算，并按合同规定处理。在项目实施过程中，发现承担单位有知识产权侵权行为，应及时终止项目合同。

　　第十九条　当年未使用完的创新资金转入市科技专项资金，用于资助其他科技项目。

　　第二十条　评审创新资金项目的评审费用，按实际支出数额在项目管理费中列支。



第五章　项目的验收与处罚



　　第二十一条　市科技局根据项目合同书组织项目的验收，对项目实施效果进行客观评估，对项目进行综合评价并分别做出验收合格、验收基本合格、验收不合格的结论意见。

　　第二十二条　市创新资金项目验收的主要内容包括：

　　（一）合同计划进度执行情况；
　　
　　（二）项目经济、技术指标完成情况；

　　（三）创新资金项目研究开发取得的成果情况；

　　（四）资金落实与使用情况；

　　（五）项目实施前后企业的整体发展变化情况。

　　第二十三条　项目承担单位应当在项目完成后二个月内提交项目验收（结题）申请。

　　第二十四条　对纳入国家创新基金资助的项目，市科技局将协助项目监理单位和有关上级主管部门对项目验收。

　　第二十五条　对中止的项目，将停拨未拨款项。承担单位必须退回已拨款项的剩余经费。如果该承担单位无正当理由，未能提交所需总结材料并清退剩余经费的，按合同规定处理。

　　第二十六条　有下列情况之一，经督促不按期纠正或问题严重的，市科技局会同市财政局视情况轻重给予暂停、终止或追回项目市财政资助款的处理，并且在五年内不予批准纳入政府资助计划：

　　（一）上报材料具有虚假内容；

　　（二）项目经费未能专款专用，违反项目经费使用范围，挪作他用；

　　（三）不配合检查、审计、科技、财政部门的监督检查；

　　（四）其它违反有关法律法规的行为。

　　第二十七条　受委托的社会中介机构在项目和经费的评审、评估和审计过程中，存在弄虚作假、隐瞒事实真相、同项目承担单位串通作弊等行为的，取消其项目和经费的评审、评估和审计资格。社会中介机构提供虚假审计报告，造成市创新资金损失的，依法追究法律责任。


第六章　附　则


　　第二十八条　本办法仅限于对获得创新资金资助项目的管理，如遇与国家颁布的有关创新基金管理办法不符之处，以国家颁布的有关创新基金管理办法为准。


　　第二十九条　本办法由市科技局、市财政局负责解释。

　　第三十条　本办法自公布之日起施行。